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时间:2021-06-08 16:09编辑:宇鑫锐步来源:宇鑫锐步当前位置:主页 > 版权交易 >

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2020年6月1日,刑事司助理司法部长布莱恩·本茨科夫斯基(Brian A.Benczkowski)宣布,美国司法部(DOJ)对公司合规计划的评估("2020指南")进行了修改,这是第三次采用相同名称的指南,该指南于2017年3月首次发布("2017年指南"),随后于2019年4月更新("2019年指南")在宣布发布2020年指南的声明中,AAG Benczkowski指出,"修订后的指南。反映了基于[司法部]经验和来自商业和合规界的重要反馈的补充内容。"1虽然2019年的指导方针涵盖了与其2017年的前任相同的许多主题,但2019年的版本是之前的两倍,并在之前的文件基础上进行了重组和扩展;2019年和2020年版本之间的变化更为微妙,扩展性更小。尽管如此,更新后的2020年指南为美国司法部的观点提供了重要的启示,即什么构成了一个强有力的合规计划,外观设计专利,无论是从这些变化如何显示出新的重要问题,还是如何保持基本原则不变与之前的2017年指南和2019年指南一样,2020年指南在检察官进行调查、确定是否起诉以及协商认罪协议或其他和解协议时,根据检察官应提出的因素和问题,对公司合规计划进行审查。在评估合规计划时,正是其中一些问题的新表述(AAG Benczkowski引用的补充内容)提供了对司法部不断变化的优先事项的深入了解最显著的变化表明对三个领域的关注有所加强:•合规资源。与2019年指南一样,2020年指南提出了检察官应就特定计划提出的三个"基本问题"1公司的合规计划是否设计良好?2该计划是否得到认真和真诚的应用?三。公司的合规计划在实践中是否有效?这三个问题保持不变,但是第二个问题之后的解释性文本表明了对一个强有力的资源和独立性计划的重要性的新的关注点。这篇文章,中国专利类型,以前写的是"换言之,程序是否得到有效实施?"现在读到"换句话说,该计划是否有足够的资源和授权来有效地运作?《2020年指南》继续指出,"即使设计良好的合规计划在实践中可能会失败,如果实施不严格、资源不足或其他方面无效",在这句话中添加"资源不足"是2020年指南的新内容此外,2020年指南中专门针对自治和资源的一节现在鼓励检察官询问"公司做出结构选择的原因是什么?"以及"公司如何对合规和其他控制人员的进一步培训和发展进行投资?"因此,2020年的指导意见阐明,申请版权要多少钱,司法部将充足的授权资源视为一家公司是否"认真和真诚地"实施其计划的关键指标,或者该计划是否与经常被诋毁的纸面项目一样一文不值•数据汇总和分析的重要性。在多个领域,《2020年指南》指导检察官通过项目收集和评估数据,评估合规计划的力度。例如,在政策和程序方面,新版本增加了:"公司是否跟踪各种政策和程序的获取情况,以了解哪些政策吸引了相关员工的更多关注?"关于公司报告机制的有效性,《2020年指导意见》现在提出,公司是否采取"措施,测试员工是否了解热线并对使用热线感到满意"。关于定期风险评估,《2020年指南》提出:"定期审查是否仅限于及时的‘快照’或基于跨职能部门连续获取运营数据和信息?"《2020年指南》还在关于自主性和资源的部分增加了一个新的段落,询问:"合规和控制人员是否有足够的直接或间接访问相关数据源,以便能够及时有效地监测和/或测试政策、控制和交易?是否存在限制访问相关数据源的障碍,如果存在,公司将如何解决这些障碍?"  虽然并非每个公司都会跟踪相同的指标或分析相同的数据,但显然,美国司法部越来越重视合规计划的数据驱动方面,以及对这些数据的分析如何识别和应对风险。因此,公司有责任审查其当前的计划,并确保适当、智能地收集、分析和利用与公司规模、商业模式和风险状况最相关的数据•持续发展和增强。长期以来,人们一直认为,不存在"一刀切"的合规计划,而强有力的合规计划的第一个特点是必须基于风险。《2020年指南》进一步明确阐述了这些原则,实用新型专利代理,即一个强有力的合规计划也将随着公司、业务或行业以及地理位置的变化而不断发展和作出反应。事实上,2020年的指导意见明确指出,在回答基本问题时,检察官"可以评估公司在各种主题上的表现,这些主题在犯罪时以及在指控决定和决议时,刑事部门经常发现这些主题与评估公司合规计划有关。"《2020年指南》要求检察官"努力了解公司为何选择以现有方式设立合规计划,以及公司合规计划为何以及如何随着时间的推移而演变。",《2020年指南》增加了一个新的段落,题为"经验教训——公司是否有跟踪并将从公司自身或同一行业和/或地理区域运营的其他公司的经验教训纳入定期风险评估的流程?"《2020年指南》还质疑公司是否"根据从自身和/或其他面临类似风险的公司的不当行为中吸取的教训,审查和调整其合规计划。"美国司法部鼓励企业依赖数据和经验教训来改变其合规计划,这也说明了司法部的期望,即进化是对数据和过去经验的反应。因此,一个强有力的合规计划的演示现在必然需要解释该计划是如何在应对新的或不断变化的风险时变得成熟的,有版权的图片,以及跟踪该计划开发弧的新工具或资源的可用性,现在是该计划本身的一个重要组成部分此外,虽然可能并不暗示需要加强关注的领域,但值得注意的是,2020年指南的另外两项修改是值得注意的,因为它们首次明确了司法部将在评估企业合规计划时采用的某些考虑因素•有效的第三方管理并不局限于入职。《2020年指南》在第三方管理部分增加了一个问题:"公司是否在关系存续期间,或主要在入职过程中参与第三方风险管理?"通过这一补充,美国司法部强调,第三方带来的风险不会在入职后停止,尽管在建立关系之初进行稳健的、基于风险的尽职调查至关重要,但仅凭这一点不足以证明有效的第三方管理。第三方关系的表达需要的是第三方关系的表述,而这正是第三方关系的表述•外国法律影响。美国司法部在其系列合规指南中首次承认,一家公司及其合规计划可能会受到无数非美国法律法规的约束。如上所述,2020年指南指导检察官评估是否存在任何限制访问相关数据源的障碍,如果存在,公司如何解决这些障碍与2019年指南一样,2020年指南指出,"下面的示例主题和问题既不构成检查表,也不构成公式",在特定情况下,"[指南中]提出的主题和问题可能并不都是相关的,其他主题和问题可能更突出,因为存在争议的特定事实。"然而,2020年指南增加了结束后一句的从句"。鉴于所讨论的具体事实和公司的情况。"在该句话的结尾处加上一个新的尾注;尾注如下:"检察官应考虑合规计划的某些方面是否会受到外国法律的影响。如果公司声称其按照特定方式构建了合规计划,或者根据外国法律的要求做出了合规决定,检察官应向公司询问公司得出外国法律结论的依据,以及公司如何在遵守外国法律的同时保持合规计划的完整性和有效性。"因此,尽管《2020年指南》表明,与良好的合规计划一样,司法部评估企业合规计划的标准仍在不断发展,但2020年指南中某些未改变的方面也值得关注。首先,2020年指南重申,一家公司的合规计划必须基于风险,并为该公司量身定制。《2020年指导意见》阐述了所需的个别化注意,指出司法部"在每一个考虑到不同fa的案件中作出了合理的个别决定

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