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第二部分:行贿。本文从"第一部分:侦查贿赂"开始,概述了经合组织第四阶段报告的背景。为了完整起见,重复一个简短的背景部分这里。背景在2017年3月23日的第四阶段报告中,经济合作与发展组织(OECD)公布了其对英国执行《经合组织反贿赂公约》("公约")情况的第四阶段审查结果。该报告由经合组织国际商业交易中的贿赂问题工作组(WGB)的代表起草,重点关注三个关键领域:行贿行为的侦查;《公约》和反贿赂法的执行;以及公司责任。本文将考虑工作组对第二个问题的评论和结论问题海外贿赂犯罪尽管工作组发现英国的海外贿赂犯罪的某些方面需要进一步考虑,但报告承认,2010年《英国反贿赂法》至少符合惯例。但是, 工作组更批评英国在将属地("CDs")和海外领土("OTs")的外国贿赂定为犯罪的进展。就这些管辖区的权威而言,早在1999年《公约》出台之前,英国在这方面的立场基本上没有变化:虽然英国政府对CDs和OTs负责,但通常会让它们自己决定批准哪些条约英属维尔京群岛和直布罗陀以及工作组最近作出批准《公约》的决定,承认联合王国近年来在这一问题上采取了"更加积极主动的办法"。然而,报告批评说,百慕大和特克斯和凯科斯群岛等"重要的离岸金融中心"尚未批准该公约。同样,经合组织的第三阶段报告建议英国将《反贿赂法》的管辖权扩大到加入CDs和OTs的法人。尽管由于与英国的"密切联系",英国在许多情况下对CDs和OTs中的自然人拥有管辖权,但报告指出,这一权限尚未扩大到法人,B工作组认为应"作为优先事项"纠正的事项。调查和检察框架该报告对联合王国的机构间合作和案件分配及其对起诉效率的影响有很多意见,工作组对金融行为管理局("FCA")和严重欺诈办公室("SFO")之间的案件分配表示关切,特别是SFO不愿在金融行为管理局已经提起民事诉讼的情况下进行平行的刑事诉讼。2012年,工作组得出结论:"SFO和FSA应在适当的情况下协调执行行动,因为FSA的罚款……可能无法充分反映案件中犯罪行为的严重性……"1。相比之下,第四阶段报告确定了"金融服务管理局在与外国贿赂相关的犯罪方面的动员水平有限"。金融行为管理局的这种明显的冷漠似乎并不是工作组在"协调执法行动"中所想的,第4阶段报告再次确认了这种做法的重要性,特别是考虑到金融服务业在英国报告简要提及更新的2014年谅解备忘录("MOU")包括伦敦市警察局("COLP")、FCA、国家犯罪局("NCA")和SFO。在一次实地访问中,工作组获悉,正在编写一份进一步更新的谅解备忘录,其中还将包括英国皇家海关总署和英国金融情报局("UKFIU")作为缔约方,这是工作组的一个值得欢迎的发展尽管如此它强调机构间合作在侦查和执行贿赂方面的好处,工作组历来对令人困惑的"英国执法机构的多样性"表示异议。第四阶段的报告对这个问题的解决方案毫不含糊:SFO是英国检察框架中的"重要角色"。正如报告所承认的那样,在第四阶段报告编写时,公证书如何认证,网络维权电话,实际情况就是这样,自第三阶段报告以来,SFO负责12起外国贿赂和相关案件中的8起。工作组还对SFO的"Roskill模式"表示赞赏,有名商标,即调查人员和检察官从案件一开始就一起工作。然而,报告仍然表示关切的是,稳定部队的良好进展可能会因其资源是否充足的不确定性以及各机构之间的分工持续混乱而受阻。因此,保守党最近在宣言中承诺,如果今年6月大选获胜,将把SFO并入NCA,这对WGB2来说将是一个令人不安的消息。在报告撰写时,来自SFO内部对这个问题的看法相当淡漠。来自SFO的代表解释说,一个轰动一时的融资模式使他们能够根据工作流程灵活调整资源,而不是"所有的钱都永久地闲置在那里,没有任何案例"。然而,该组织以外的代表则持怀疑态度,称"目前的预算显然不足以开展证券稳定办公室的工作",而且轰动一时的筹资模式实际上是"不必要的官僚障碍"。值得注意的是,该报告指出,SFO 2015-2016年期间(3380万英镑)的预算与2011-2012年期间(3390万英镑)的预算基本相同,尽管工作量过大以不正当影响为主体,江苏知识产权,对外国贿赂犯罪的侦查、起诉产生影响,工作组认为,联合王国仍然没有执行第三阶段报告中有关《公约》第五条的建议,该条要求调查人员和检察官确保他们不受"国家经济利益的考虑、对与另一国关系的潜在影响,或涉及自然人或法人的身份"3。历史上,工作组曾对第5条作为英国法律的一个事项不具有约束力表示关切。2014年《谅解备忘录》在一定程度上弥补了这一问题,该备忘录指出,授时,《公约》"确立了具有法律约束力的标准",但正如报告所指出的,这似乎只适用于谅解备忘录的签署国,其他相关实体(如总检察长)显然不受第5条的要求约束。在实际层面上,报告得出结论认为,即使是那些明显受第5条约束的实体,如《证券及期货条例》,也可能不知道它们有义务遵守《证券及期货条例》这方面的规定惯例。The报告第二次提出了围绕证券及期货事务办公室的资金结构的问题,强调担心"证券及期货事务办公室对大片资金的依赖有政治干预的风险,并可能……导致令人遗憾地认为行政部门对执法的影响"。目前,这似乎是工作组更关心的理论问题,因为稳定部队的记录显然证明了它目前的独立性和在公正基础上进行调查和起诉的能力。B工作组可能更关心的是政府部长就个别刑事案件征求意见的能力(Shawcross练习),报告认为,这一过程应透明进行,而且不应频繁进行使用。传导外国贿赂调查与起诉报告在范围和证券及期货事务处的调查权是否足够。英国决定在2016年10月启动公司实益所有权信息的公共中央登记册("PSC"或"具有重大控制权的人"登记册)的决定受到了积极的评价,以及SFO在跨司法管辖区进行国际协调的"务实"方法案件。在就稳定部队自第三阶段以来的业绩而言,工作组在与各界别代表讨论后留下的印象是"对稳定部队的良好表现普遍一致"。建议改进的领域包括定期审查SFO的案件受理政策,努力确保所有可信的指控都得到适当的审查和跟进,并注意确保有效起诉自然人的必要性第四阶段报告,英国的外国贿赂案件通过多种方式结案:民事和解、审判时有争议的定罪、认罪后的审判定罪、延期起诉协议("DPA")和审判时无罪释放。工作组赞扬联合王国执法部门在成功解决许多此类案件方面所作的努力,同时也承认民间社会对缺乏对外国贿赂个人的有效起诉所表示的关切。然而,对于工作组来说,似乎更多地强调了这样一种观点,即"没有系统地"对公司而不是个人采取执法行动,"尽管他们可能从贿赂中获益"。尽管自2012年第三阶段报告提出以来,在起诉武库中引入DPA是对法人进行起诉的"一个有趣和有效的特点",但报告明确建议英国"确保[公司]受到没收、民事没收或其他金融制裁,根据报告,英国执法部门在起诉复杂贿赂案件时面临的主要挑战之一是通过一般情报共享或通过正式司法互助渠道从海外司法管辖区获取证据。工作组在一定程度上表示同情,并承认英国自年以来所做的努力