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2021-04-29 采集侠 网络整理
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2018年10月12日,在纽约大学法学院企业合规与执法项目"实现有效合规"会议上的发言中,美国司法部刑事司助理司法部长布莱恩·本茨科夫斯基(Brian A.Benczkowski)宣布了一份新的指导备忘录:刑事司事务监察人员的选择("2018年监察备忘录")。《2018年监察备忘录》纳入了美国司法部先前指导意见中的某些原则,并为评估企业监察机构的必要性和潜在范围作出了许多明确的额外考虑。而且,重要的是,与之前只适用于DPA和NPA的指导不同,新政策还扩展到认罪。Benczkowski准备好的评论和2018年监察备忘录的文本都指出,新政策取代了2009年布鲁尔备忘录中关于公司监督员选择的指导,但并不取代2008年由当时代理副总检察长克雷格·莫尔福德(Craig Morford)发布的指导意见("Morford备忘录")。也就是说,正如下文进一步详述的那样,在2009年布劳尔备忘录中规定的程序选择与新发布的2018年监测备忘录中定义的程序选择之间实际上没有什么不同。事实上,Benczkowski的讲话中,他电告了新指南背后的一些想法,以及《2018年监察备忘录》的导言部分,其中阐述了确定在特定情况下是否需要监护仪的新原则以及任何此类监控的范围,更值得注意的是,保全公司,尽管有新备忘录的标题,但监督人的甄选程序发生了根本性的变化。最后,Benczkowski还宣布,该部评估企业合规计划的方法似乎发生了重大变化,该方法最近由一名专门的合规顾问负责。自从第一位担任该职位的顾问陈辉(音译)离职以来,该职位一直空缺,尽管有两个单独的职位空缺。这一变化,以及新的2018年监测备忘录的具体内容如下所述。本茨科夫斯基评论在发表新的指导意见之前,Benczkowski详细介绍了刑事司在过去一年中完成的重要公司执法工作,重点介绍了反腐败科反海外腐败股、证券和金融欺诈股、医疗欺诈股以及洗钱和资产追回科最近采取的执法行动。他说:"虽然这些案件涉及许多不同的行业和事实模式,但有一个不变的事实是,在某个阶段,每一个案件都需要深入调查目标公司合规计划的充分性和适当运作。随着公司规模、范围和复杂性的不断增长,以及国际业务成为常态而非例外,合规在确保公司高效运营和遵守法律方面的重要性越来越大。"Benczkowski解释说,要求司法部检察官充分了解什么是有效的合规方法,软件外观专利,并指出司法部以前曾通过聘用一名合规顾问来满足这一专门知识的需要。有趣的是,Benczkowski驳斥了该部之前对合规顾问的依赖,认为其"从管理角度看是短视的",数字版权申请,他指出,这样一个职位提供的专业知识和认可将引起私营部门的强烈兴趣,这可能会增加该职位的人员流动。Benczkowski的讲话似乎清楚地表明,司法部不会聘用新的合规律师;相反,似乎将通过组建司法部律师团队来获得合规专业知识,这些律师团队不仅具有检察经验,而且"还将合规经验带到桌面上"Benczkowski说,ios电话录音,这种方法将确保司法部的律师在权衡适当的决议时处理所有相关因素:"我认为我们的检察官应该在考虑合规计划的同时,考虑合规计划的充分性,例如,公司的补救措施或任何自愿自我披露的及时性。"Benczkowski指出,他希望刑事部门制定一个培训计划,解决合规计划,以及每个部门和单位的具体问题。他补充说,他相信这种新的方法"对于那些在我们对面发现自己的公司和辩护律师来说应该是一个优势",因为这样的合规知识可以帮助讨论与解决执法行动相关的合规问题,包括该案是否需要强制执行公司监管者,一项判决本科夫斯基形容为对一家公司施加"重大但往往是必要的负担"Benczkowski接着介绍了新的公司监督指南,发明专利占比,指出其目标是进一步细化在特定情况下确定是否需要监管者的因素,并澄清和完善监管者的选择过程。他还形容,该指引与该部"长期以来的做法"一致,即将企业监管者视为例外而非常规。Benczkowski解释说,新的指导方针将提供一种"务实的监督方法",并确保对每个案例的具体事实进行仔细评估,包括"在解决问题时对公司的公司合规计划进行仔细评估"2018年监测备忘录:"原则"虽然新的指导方针简要地指出了公司监察人的有益方面,但它明确指出,"在许多公司刑事决议中,没有必要强制实施监察人,任何监督的范围都应适当调整,以解决产生对监管者需求的具体问题和关注点。"一开始,新的指导意见似乎暗示了对公司监管者的限制,并有可能缩小公司内部监管者的范围。这项政策加强了这种缓和,因为该政策纳入了刑事司律师在评估对某一案件实施公司监督的必要性时应考虑的具体因素,这些因素也许是新政策最重要的方面。在注意到Morford备忘录的两个"广泛考虑"后,检察官在评估监管者的需要和适当性时应具有指导意义—(1)雇佣监管者可能对公司和公众带来的潜在利益,以及(2)监护仪的成本及其对公司运营的影响2018年监管者备忘录通过添加以下考虑因素"阐述"了第一个考虑因素:a) 潜在不当行为是否涉及操纵公司账簿和记录,或利用不充分的合规计划或内部控制系统;b) 争议中的不当行为是否在整个商业组织中普遍存在,或者是否得到高级管理层的批准或协助;c) 公司是否对其公司合规计划和内部控制系统进行了重大投资和改进;d) 是否对合规计划和内部控制的补救改进进行了测试,以证明它们能够防止或发现未来类似的不当行为。如果不当行为发生在不同的公司领导层或以前的合规环境中,新的指导方针进一步指导刑事司律师考虑"企业文化和/或领导层的变化是否足以防止不当行为再次发生。"最后,《2018年监察人备忘录》总结了评估监管机构需要考虑的其他因素,解释道,司法部律师还应考虑是否采取了足够的补救措施来解决员工、管理层或第三方代理人的问题行为,在进行评估时,应考虑公司面临的独特风险和合规挑战。新的指南还建议,即使在考虑了这些因素后,监管者可能是合适的,监管者的角色也应该调整为最小化负担:"在权衡预期监控的好处和潜在成本时,刑事分庭律师不仅应考虑企业组织的预计货币成本,还应考虑提议的监管者角色范围是否适当调整,以避免给企业运营带来不必要的负担。"值得注意的是,新指南的"原则"一节最后指出:"一般来说,刑事司只应在有明确的必要性和明确的利益可从中获得的情况下,对预计的成本和负担实施监测。如果公司的合规计划和控制措施在处置时被证明是有效的,并且有适当的资源,则可能不需要设立监督人。"因此,很明显,该部现在有一个更详细的行动手册,用以确定是否在公司决议中实施合规监督。看来,刑事部门打算给公司更多的机会在处置过程中证明监管者是不必要的,无论是通过在调查的同时全面检查合规计划,还是采取强有力的补救措施,或者简单地辩称,不当行为是少数流氓行为的结果,并不普遍。(纽约南区联邦检察官杰弗里·伯曼在本茨科夫斯基宣布新政策的同一次会议上重申了这一观点;伯曼"建议一个实体如果想提高避免任命监督员的机会,应考虑采取的步骤",并指出如果公司对