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2021-04-30 采集侠 网络整理
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2017年9月13日,欧盟委员会(European Commission)发布了一项法规提案,诉讼保全时限,旨在建立一个筛选欧盟境内外国直接投资("FDI")的框架("提案"或"拟议条例")。就在同一天,美国禁止一家中国支持的私人股本基金收购莱迪思半导体(Lattice Semiconductor),该提议将适用于外国直接投资,广义的定义是指在第三国投资者和在欧盟(EU)成员国开展经济活动的公司之间建立或维持持久和直接联系的投资。然而,它不适用于纯粹的金融("组合")投资。欧盟委员会主席容克在该提案发表当天就欧盟现状发表的讲话中强调,该提案是欧洲的首要优先事项佣金。不像在美国,美国外国投资委员会("CFIUS")审查国家安全对于可能导致外国实体控制美国企业的交易,欧盟没有任何关于外国投资审查的立法。相反,大约一半的欧盟成员国都有自己的国家筛选机制,这些机制差别很大,但通常会导致基于公共政策和安全的理由修改或禁止某些投资。这些机制的范围和程序各不相同,例如,一般性跨部门覆盖与具体国防部门覆盖;事前与事后审查机制;自愿与强制性通知等。一些成员国正在就进一步加强此类机制进行积极讨论,在国家(即欧盟成员国)层面、欧盟层面,或两者兼而有之。例如,在法国、荷兰和英国(在撰写本文时,英国仍然是欧盟成员国)。德国已于2017年7月12日通过了《联邦对外贸易条例》(Federal Foreign Trade Regulations)修正案,允许在安全敏感领域和/或与关键基础设施相关的领域更广泛地控制外资企业收购。(请参阅我们的客户对德国新法规的警示,可在此处查阅)该提案对于在欧盟有利益关系的公司和投资者以及外国政府来说至关重要。然而,最终魔鬼很可能出现在众所周知的细节中。也就是说,不管人们是否认为欧盟和/或欧盟成员国应该有一个外国直接投资筛选机制,这是由提案产生的实际机制和原则、成员国执行这些机制和原则的方式,以及它们在实践中进一步发展的方式(以及随着提案的通过)立法程序)最终将是决定性的。我们建议有积极兴趣的公司和政府密切关注事态的进一步发展,并在成员国和欧盟层面参与进来,如果他们希望保护自己的利益兴趣。原因提议的法规是欧盟委员会对法国、德国和意大利于2017年2月通过了相关规则,以便筛选和潜在禁止外国收购敏感技术和专有技术。这是对最近一系列由国有控股的外国投资者收购欧洲主要企业的回应。尤其是中国投资者,一直在积极寻找那些开发技术或维护基础设施的欧洲公司,这些技术或基础设施被视为对社会和经济至关重要的功能。这在某些情况下导致了政治和安全问题。安永近日发布报告称,2016年上半年,164家中国企业收购或收购欧洲企业,投资约600亿欧元。德国公司一直是这些投资的主要目标,网络维权机构,但在其他几个欧盟成员国,也有人试图在经济敏感部门进行收购。其中一些举措被挡在公众视线之外或被"劝阻",最近一个突出的例子就是美的收购了德国高科技机器人制造商Kuka,据报道这家中国公司得到了中国政府的大力支持。经过国内政治辩论和国际社会对收购的关注,德国监管机构批准了这笔交易。在德国批准之前,库卡将其美国航空航天部门出售给一家美国控股公司,公证处公证多少钱,以确保该交易获得美国外国投资委员会(CFIUS)的批准。收购库卡导致了上述德国对外贸易条例修正案。另一个例子是,一家中国投资基金试图收购同样持有美国资产的德国半导体制造商Aixtron。由于CFIUS程序中提出的安全问题,奥巴马总统阻止了收购,德国当局撤销了对该收购的批准。主要担心的是,这些投资中的一些可能会对欧盟或个别成员国的安全或公共政策造成不利影响,而目前,只有非常有限或相对简单的机制可供欧盟及其成员国处理。中国投资者还特别担心,因为欧盟投资者希望互惠进入中国市场。拟议条例将为欧盟提供保护战略公司的机制。一个设计良好的投资审查机制也有助于增加法律确定性,并为外国投资者提供一个更透明和更公平的程序,什么是知识产权,而不是有时完全变成一个政治决定。欧盟委员会还指出,自2016年以来,各国对外国直接投资的限制不断增加,因此建立一个具有共同原则的监管框架来甄别欧盟的外国直接投资是有意义的水平。那个拟议中的法规还试图解决欧盟日益增长的安全问题。尽管欧盟成员国保留了根据欧盟条约保护国家安全的权利,但欧盟在这方面一直发挥着更加积极的作用。例如,2008年,欧盟委员会发起了欧洲原材料倡议,作为一项战略,以确保和改善欧盟对关键原材料(如稀土)的获取。2016年,欧盟通过了针对其成员国的网络安全准备要求立法,对基本服务运营商以及更具争议性的数字平台实施数据泄露通知要求。欧盟委员会主席容克在其关于欧洲联盟现状的讲话中还呼吁设立一个欧洲情报单位,以确保有关恐怖分子和回国的外国战斗人员的数据在情报部门之间和与警察。终于,建议应在上下文中查看以及更广泛的贸易和投资战略。许多人将这一提议解读为制定更为稳健和有力的贸易政策的努力的一部分,尤其是针对中国,但也回应了美国目前在特朗普总统任内推行的更为激进的贸易政策。在这种情况下,欧盟与中国就潜在的新双边投资协定进行谈判也有关联。迄今为止,这些谈判都没有取得成功,这可能是欧盟希望加强对外国直接投资审查的一个原因机制。能力欧盟是传统上对外国直接投资最为开放的市场之一,并与世界其他发达经济体竞争此类投资。《欧盟运作条约》("TFEU")第63条禁止对欧盟成员国与第三国之间的资本流动,包括直接投资实行新的限制(1994年以前实施的限制不受限制,但须遵守欧盟立法行动)。然而,TFEU第65条载有一项保障条款,允许在公共政策或安全方面进行国家限制地面。在2009年,当《里斯本条约》修正案生效时,外国直接投资被明确添加到属于欧盟共同商业政策("CCP")的事项清单中(TFEU第207(1)条)。作为贸易政策责任的一部分,欧盟对中国共产党拥有专属的法律权限。对条约的澄清主要是为了使欧盟能够就整个贸易区与第三国谈判投资者保护条约(结束国家双边投资条约或双边投资条约的拼凑)。欧盟委员会现在宣称欧盟对共同对手方清算所拥有专属权限,根据《贸易便利化条例》第3(1)(e)条的规定,将外国直接投资包括在内,作为提案的法律依据。考虑到成员国保护国家安全的责任,该提案将为国家外国直接投资甄别机制制定一套共同原则,但将明确授权成员国继续在国家一级"根据《公约》规定的条件和条件"运作这些机制提案(第3(1)条)。这是欧盟在国家主权和欧盟主权之间行走的一条细线。这种固有的紧张关系或许可以解释为什么该提案主要侧重于协调,而不是在欧盟层面上建立一个类似于CFIUS的审查机制,而此前有传言称这是欧盟的终极目标客观地说立法程序:我们能期待什么?目前,拟议条例已进入欧盟立法程序。它需要得到欧洲议会和欧盟理事会的合格多数批准(议会中的简单多数和理事会28个成员国中的16个,至少占欧盟人口的65%)。没有那么大争议的立法通常是在一次阅读之后进行表决,外观专利保护期,平均需要一年半的时间才能通过。更有争议的提案可以在三点后进行二读并进行最终表决几年了。它还有待观察的是,除法国以外的成员国G